本站|刘晨光深圳证监局近日披露了数则关于券商违规私募资产管理业务的公告，分别针对两家券商。其中，五矿证券被责令改正，被暂停新增私募资产管理产品6个月。约谈了分管资产管理业务的高管和资产管理部门负责人。银泰证券被出具警示函。深圳证监局指出，五矿证券主要存在以下问题。首先，私募管理业务运作不规范，主要包括四个方面:一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据客户要求突破内部杠杆限制，投资管理人参与询价并投资客户提供的清单中的债券且部分为最终投资人的相关债券。二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有渠道业务特征，存在与打印文件反向签署的情况；个别产品为银行机构向关联方募集资金提供便利；部分产品估值调整不及时，产品风险等级评估不及时，投资者适当性材料内容不完整。三是资管新规整改不到位，过渡期新增不合规产品。四是关联交易管理机制不健全。此外，深圳证监局指出，五矿证券债券业务内控机制不健全。个别联席主承销项目承销费用低于公司约束线，存在向发行人出具说明约定最晚发行票面利率最高值并取得无异议函日期，向发行人支付保证金的情况。深圳证监局指出，上述行为违反了多项规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定采取行政监管措施，责令五矿证券改正，暂停备案新增私募资管产品六个月(新发行产品延续已有产品投资的未到期资产，但不得新增投资除外)。暂停期为2023年6月5日至12月4日。深圳证监局认为，五矿证券应对上述问题进行深入整改，按照有关规定对责任人员进行内部问责，并在收到行政监管措施决定书之日起6个月内向我局提交书面整改报告。作为当时五矿证券分管资管业务的高管，郑军和田元也被监管谈及私募资管业务，上述原因与上述一致。与此同时，另一家券商银泰证券也因私募管理被罚。深圳证监局指出，银泰证券私募资产管理业务存在以下问题。一是个别资产管理产品整改不到位，资产管理产品减值准备不足。二是资产管理部门人员配备不符合要求，个别业务人员独立性不足。三是私募管理相关制度不完善，关联交易管理制度未规定投资托管人，债券投资交易对手管理相关制度未建立。四是股票投资备选池入池，股票池建立维护，交易订单管理不规范。五是风控合规管理不到位，集中交易室监控不到位，个别风控指标未纳入系统监控，个别季度压力测试报告缺失。此外，银泰证券的基金销售业务存在从业人员资质管理不到位的情况，部分基金产品风险等级低于基金管理人做出的风险等级评价结果。根据相关规定，深圳证监局已对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。事实上，今年以来，已有多家券商因资管业务违规被处罚。今年2月27日，云南证监局决定采取暂停资管产品备案三个月的行政监管措施，并责令对相关人员进行处罚。太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法等方面不符合相关规定，不允许按规定增加规模，但太平洋证券仍违规增加产品规模。国都证券也因资产管理业务违规，于5月4日收到北京证监局的警示函。国都证券私募管理业务存在以下问题:一是个别产品没有明确的终止日期，存续期不定；二是交易管理制度不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。5月25日，北京证监局宣布对首创证券罚款。指出了证券创设中存在的诸多问题。首先是存在资产管理产品运作不规范、风险评估不充分、实际投资人在识别产品时不够审慎的问题。5月30日，厦门证监局对长城郭蕊证券及两名相关负责人开出罚单。罚单内容显示，公司在私募资产管理和资产证券化业务过程中存在相关问题。6月2日，北京证监局指出，信达证券在资产管理业务过程中内控管理不完善，资产管理产品投资运作不规范。因此要求信达证券进行整改，当时负责资管业务的高管也难辞其咎，被出具了警示函。